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配资监督管理总局,方正中期员工违规为投资公司配资服务赚报酬 吃警示函|期货从业人员管理办法|郭任重|警示函

2021-06-19 09:08:09杠杆配资

  中国经济网北京10月10日讯 克日,中国证券监视治理委员会湖南证监局网站宣布行政羁系措施决议书称,期货从业职员郭任重在方正中期期货有限公司长沙营业部事情时代,为武汉坤州大德投资治理有限公司配资营业提供服务,并违规获取酬金。

  郭任重的上述行为属于中国证监会《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发[2011]49号)中榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》第十四条第五款、第十五条第三款的划定。凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,湖南证监局决议对郭任重接纳出具警示函的行政羁系措施。

  第十四条第五款划定:期货公司的期货从业职员应具有优异的职业道德与遵法意识,抵制商业行贿,不得从事不正当竞争行为和不正当生意营业行为。

  第十五条第三款划定:期货公司的期货从业职员应遵守中国证监会榨取的其他行为。

  下为通告全文:

  关于对郭任重接纳出具警示函羁系措施的决议

  [2018]24号

  关于对郭任重接纳出具警示函

  羁系措施的决议

  郭任重:

  经查,你在方正中期期货有限公司长沙营业部事情时代,为武汉坤州大德投资治理有限公司配资营业提供服务,并获取酬金。

  上述行为属于中国证监会《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发[2011]49号)中榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》第十四条第五款、第十五条第三款的划定。凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,我局决议对你接纳出具警示函的行政羁系措施,并记入诚信档案。

  若是对本监视治理措施不平,你可以在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施不阻止执行。

  湖南证监局

  2018年10月8日

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